“明规则、识风险”之参与新三板业务指南（一）大表哥鲲鲲

大表哥

鲲鲲，我想买新三板的股票，可以吗？

鲲鲲

大表哥，买新三板股票，首先要开通新三板的权限哦！开通权限后，才可以买！

大表哥，咱们先来看看开通新三板要符合哪些条件吧。

自然人投资者需符合以下条件：

1、投资者本人名下近10个转让日日均金融资产500万元人民币以上。

2、客户本人具有2年以上证券、基金、期货投资经历证明，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历证明，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历证明。另按照规定，具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四十三条规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票公开转让。

3、满足风险等级匹配等适当性要求。

机构投资者需符合以下条件：

1、普通机构投资者：实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构，或为实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业证明资料（依据会计事务所为其出具的最近一期审计报告或实缴出资证明文件认定）；

2、专业机构投资者：证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，需提交相关经营许可资格证明文件。专业机构投资者可直接开通新三板权限。

3、普通机构投资者需要满足风险等级匹配等适当性要求。

符合条件的投资者如何开通：

1、个人投资者由账户本人携带身份证原件在交易日下午三点前到我司临柜办理。

2、机构投资者由经办人携带有关身份证明材料、其他需要提供的资料在交易日下午三点前到我司临柜办理。

新三板新规出台，点击文章查看新规变化

链接：【股转解读】全国中小企业股份转让系统新规解答（六）

股涨通APP股转（新三板）功能菜单已根据新规更新

操作路径：股涨通APP——“交易”页面——“股转（新三板）”

★温馨提示：

投资者在参与此项业务前，请务必对该项业务的风险有清醒的认识。我们诚挚地建议您，从风险承受能力、风险认知能力、投资目标等自身实际情况出发，审慎参与新三板业务，合理配置金融资产。

温馨提示：市场有风险，投资需谨慎！

声明：文章来源于“股涨通”，意在分享价值，如有异议请联系我们删除。

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