最高法院:查封在先法院的执行措施的效力不能当然由其后查封的法
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【最高法院判例】
法院执行过程中不能承继其他法院在先的查封冻结措施，亦不能对协助执行义务人发生在该院采取查封冻结措施之前的擅自转付行为追究责任
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作者：李舒，唐青林，吴志强（北京执行律师团队）
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编者按：
我们此前已就财产保全与强制执行领域的多发问题及典型判例进行系统分析，已完成??百余篇系列文章及书稿即将出版发行 。裁判要旨：
各法院对被执行人采取查封冻结措施均是因各自独立、完全不同的案件引起，彼此均是独立的执行行为，相互之间既无上下级审级关系，亦无案件委托执行、协助执行或移送执行等法定事由，查封在前的法院的查封冻结措施效力不能由其后查封的法院加以承继，因此，是否追究协助执行人的擅自支付责任，应当由当时查封法院予以审查判断决定。
案情介绍：
一、九江银行南昌分行与浙江经发实业集团有限公司（下称“经发公司”）签订最高额质押合同，由经发公司以其持有的浙商银行140万股股权（下称“案涉股权”）为何文辉对九江银行南昌分行所负债务提供质押担保，担保期间为2011年3月1日至2014年3月1日,双方在工商部门办理了股权质押登记。
二、因借款合同纠纷，九江银行南昌分行将何文辉、经发公司等诉至南昌中院。审理过程中，各方当事人达成调解，南昌中院作出（2013）洪民二初字第393号民事调解书，确定：何文辉支付九江银行债务本金740万元及利息，且九江银行南昌分行对140股股权拍卖款在质押范围内优先受偿。
三、因债务人未履行义务，九江银行南昌分行向南昌中院申请执行，江西高院于2014年5月29日将该案提级执行，并于2014年6月18日向浙商银行送达了（2014）赣执提字第14-2号执行裁定及（2014）赣执提字第14号协助执行通知书（下称“14号通知书”），要求提取案涉股权2011年度、2012年度、2013年度收益。浙商银行未转付2011年度股权收益。
四、江西高院在执行程序中查明，2012年3月2日至6月25日期间，共有12家法院针对16个案件对经发公司所持案涉股权分别进行了14次冻结，期间有10家法院针对其中12个案件在6月25日前陆续解除冻结，仍有两家法院未解除冻结，即合肥市庐阳区法院于2012年6月4日冻结价值人民币4000万元的股权，同年7月5日解冻；芜湖中院于2012年6月5日冻结全部股权及孳息，同年7月4日解冻。南昌中院因经发公司相关案件于2012年7月6日冻结经发公司全部股权。浙商银行于2012年6月25日将2011年度经发公司的股权收益45，970，712.80元全部转付经发公司账户名下。
五、江西高院认为，浙商银行的上述转付行为，发生在人民法院冻结经发公司所持股权期间，违反法律规定，遂作出14号通知书，责令浙商银行五日内追回已被转移的2011年度案涉股权收益，逾期未能追回并支付，该院将裁定浙商银行以自有财产向申请执行人九江银行南昌分行承担责任。
六、浙商银行不服14号通知书，向江西高院提出异议，请求撤销14号通知书。江西高院认为，浙商银行明知案涉股权质押给九江银行南昌分行而擅自将股权收益转出的行为，违反法律规定，故作出（2014）赣执异字第9号执行裁定（下称“9号裁定”），驳回浙商银行的异议。
七、浙商银行不服上述异议裁定，向最高法院申请复议，最高法院认为：在无法定事由的情况下，江西高院执行过程中不能承继其他法院在先查封冻结措施的效力，无权追究浙商银行的转付行为。故裁定：撤销江西高院9号裁定和14号通知书。
裁判要点及思路：
各法院对被执行人采取查封冻结措施均是因各自完全不同的案件引起，彼此均是独立的执行行为，相互之间既无上下级审级关系，亦无案件委托执行、协助执行或移送执行等法定事由，查封在前的法院的查封冻结措施效力不能由其后查封的法院加以承继，是否追究协助执行人的擅自支付责任，应当由当时查封法院予以审查判断决定。
本案中，南昌中院因所涉相关案件于2012年7月6日冻结了经发公司持有的浙商银行全部股权，而浙商银行向经发公司支付2011年涉案股权收益的时间是在2012年6月25日，其支付收益的事实未发生于南昌中院的查封冻结期间内。江西高院以浙商银行向经发公司支付2011年股权收益时尚处于芜湖中院与庐阳区法院的查封冻结期间内为由，认为浙商银行违反了《最高人民法院关于执行工作若干问题的规定（试行）》第37条的规定，继而作出责令其限期追回并承担协助执行责任的通知，明显主体不适格。所以，在没有法定事由且查封法院并未对浙商银行追究责任的情况下，江西高院以其他法院采取了查封冻结措施为由，决定由其对浙商银行追究协助执行责任，缺乏法律依据。故裁定：撤销江西高院的相关裁定文书。
实务要点总结：
前事不忘，后事之师，我们总结该案的实务要点如下，以供实务参考。同时也
提请当事人在处分多家法院多次查封冻结的财产被追责时应注意处分行为是否发生在该法院查封冻结期内。
结合最高法院的裁定文书，在执行实务中，应重点关注以下内容：
一、本案协助执行人浙商银行擅自转付曾被查封财产收益的行为因未发生在南京中院或提级执行的江西高院查封冻结期间内，所以该执行法院无权追究协助执行人的责任。
二、一债务人面对多债权人且资不抵债，且多个债权人在不同法院对债务人的同一财产申请采取强制措施时，债务人要学会关注各法院执行期限的空白期，判断是否能转出财产。同样，债权人也不应忽略自己查封冻结的期限，关注期限快到而债权尚未清偿时，要主动向执行法院申请续期执行。
《民诉解释》第四百八十七条第一款规定：“人民法院冻结被执行人的银行存款的期限不得超过一年，查封、扣押动产的期限不得超过两年，查封不动产、冻结其他财产权的期限不得超过三年。”
相关法律：
《民诉解释》
第四百八十七条 人民法院冻结被执行人的银行存款的期限不得超过一年，查封、扣押动产的期限不得超过两年，查封不动产、冻结其他财产权的期限不得超过三年。
申请执行人申请延长期限的，人民法院应当在查封、扣押、冻结期限届满前办理续行查封、扣押、冻结手续，续行期限不得超过前款规定的期限。
人民法院也可以依职权办理续行查封、扣押、冻结手续。
《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》
第三十三条 金融机构擅自解冻人民法院冻结的款项，致冻结的款项被转移的，人民法院有权责令其限期追回已转移的款项，在限期内未能追回的，应当裁定该金融机构在转移的款项内以自己的财产向申请执行人承担责任。
第三十七条 有关单位收到人民法院协助执行被执行人收入的通知后，擅自向被执行人或其他人支付的，人民法院有权责令其限期追回；逾期未追回的，应当裁定其在支付的数额内向申请执行人承担责任。
《物权法》
第二百一十三条
质权人有权收取质押财产的孳息，但合同另有约定的除外。
前款规定的孳息应当先充抵收取孳息的费用。
以下为该案在最高法院审理阶段关于该事项分析的“本院认为”部分关于“执行法院不能承继前封法院的冻结效力，亦不能依据该冻结效力进行追责”的详细论述和分析。
本院认为，“本案的焦点问题是：在无法定事由的情况下，江西高院执行过程中能否承继其他法院在先查封冻结措施的效力，进而对协助执行义务人发生在该院采取查封冻结措施以前的转付行为追究追回转移款项责任。分析如下：
第一，南昌中院因所涉相关案件于2012年7月6日冻结了经发公司持有的浙商银行全部股权，而浙商银行向经发公司支付2011年涉案股权收益的时间是在2012年6月25日，其支付收益的事实未发生于南昌中院的查封冻结期间内。因此，江西高院追究浙商银行向经发公司擅自支付2011年股权收益责任，缺乏事实依据。
第二，江西高院以浙商银行向经发公司支付2011年股权收益时尚处于芜湖中院与庐阳区法院的查封冻结期间内为由，认为浙商银行违反了《最高人民法院关于执行工作若干问题的规定（试行）》第37条的规定，继而作出责令其限期追回并承担协助执行责任的通知，明显主体不适格。浙商银行向经发公司转付收益时的查封法院是芜湖中院及庐阳区法院，而非南昌中院或江西高院，各法院对经发公司采取查封冻结措施均是因各自独立完全不同的案件引起，彼此均是独立的执行行为，相互之间既无上下级审级关系，亦无案件委托执行、协助执行或移送执行等法定事由，查封在前的法院的查封冻结措施效力不能由其后查封的法院加以承继。是否追究浙商银行的擅自支付责任，应当由当时查封法院予以审查判断决定，而芜湖中院及庐阳区法院并未追究浙商银行的擅自支付责任。在没有法定事由且查封法院并未对浙商银行追究责任的情况下，江西高院以其他法院采取了查封冻结措施为由，决定由其对浙商银行追究协助执行责任，缺乏法律依据。
综上，浙商银行的主要复议理由成立，江西高院在执行程序中作出追究浙商银行转移财产责任的（2014）赣执提字第14号责令追回被转移款项通知书，并作出（2014）赣执异字第9号执行裁定驳回浙商银行的异议请求，均于法无据，应予撤销。”
案件来源：
最高人民法院：《浙商银行股份有限公司、九江银行股份有限公司南昌分行与何文辉、浙江经发实业集团有限公司等申请承认与执行法院判决、仲裁裁决案件执行裁定书》【（2015）执复字第8号】
延伸阅读：
关于执行法院不能承继前封法院的冻结效力，亦不能依据该冻结效力进行追责的问题，我们在写作注意到执行程序中可能涉及到的四方主体，包括：执行主体法院，被执行人，申请执行人及案外人，执行主体不能承继前封法院的冻结效力，而其他三方主体变更是否需承继变更前主体的权利义务，以下是我们写作中对此问题检索到的相关法规，以供读者参考。
1、申请执行人发生变更
《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》
第二条【原申请执行人死亡】
作为申请执行人的公民死亡或被宣告死亡，该公民的遗嘱执行人、受遗赠人、继承人或其他因该公民死亡或被宣告死亡依法承受生效法律文书确定权利的主体，申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。
作为申请执行人的公民被宣告失踪，该公民的财产代管人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。
第三条【离婚后执行债权重新约定权属】
作为申请执行人的公民离婚时，生效法律文书确定的权利全部或部分分割给其配偶，该配偶申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。
第四条【法人组织终止】
作为申请执行人的法人或其他组织终止，因该法人或其他组织终止依法承受生效法律文书确定权利的主体，申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。
第五条【法人组织合并】
作为申请执行人的法人或其他组织因合并而终止，合并后存续或新设的法人、其他组织申请变更其为申请执行人的，人民法院应予支持。
第六条【法人组织分立对执行债权重新确认权属】
作为申请执行人的法人或其他组织分立，依分立协议约定承受生效法律文书确定权利的新设法人或其他组织，申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。
第七条【法人组织破产】
作为申请执行人的法人或其他组织清算或破产时，生效法律文书确定的权利依法分配给第三人，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。
第八条【机关法人被撤销】
作为申请执行人的机关法人被撤销，继续履行其职能的主体申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持，但生效法律文书确定的权利依法应由其他主体承受的除外；没有继续履行其职能的主体，且生效法律文书确定权利的承受主体不明确，作出撤销决定的主体申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。
第九条【执行债权依法转让给第三人】
申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人，且书面认可第三人取得该债权，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。
2、被执行人主体发生变更
《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》
第十条【被执行人死亡】
作为被执行人的公民死亡或被宣告死亡，申请执行人申请变更、追加该公民的遗嘱执行人、继承人、受遗赠人或其他因该公民死亡或被宣告死亡取得遗产的主体为被执行人，在遗产范围内承担责任的，人民法院应予支持。继承人放弃继承或受遗赠人放弃受遗赠，又无遗嘱执行人的，人民法院可以直接执行遗产。
作为被执行人的公民被宣告失踪，申请执行人申请变更该公民的财产代管人为被执行人，在代管的财产范围内承担责任的，人民法院应予支持。
第十一条【被执行法人合并】
作为被执行人的法人或其他组织因合并而终止，申请执行人申请变更合并后存续或新设的法人、其他组织为被执行人的，人民法院应予支持。
第十二条【被执行法人分立】
作为被执行人的法人或其他组织分立，申请执行人申请变更、追加分立后新设的法人或其他组织为被执行人，对生效法律文书确定的债务承担连带责任的，人民法院应予支持。但被执行人在分立前与申请执行人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
3、案外人发生变化
依据《民诉法》二百二十七条之规定，案外人属于案外人异议之诉中的当事人，其以对执行标的所享有的权利请求法院排除执行措施，属于诉讼的发起人，可以参考适用诉讼中原告发生变更的相关规定。
作者按：
我们将陆续推出 100篇
01:对学校教育用地和教育设施等也可以执行查封
02:即使有抵押物,申请人仍可选择执行未设定抵押的其他财产
03:被执行人受让的债权在执行中不能直接抵销申请执行的债权
04:银行保证金专户内的资金,法院不得强制执行
05:据以执行的法律文书是否存在错误,不是案外人异议之诉的范围
06:案外人不能仅以以物抵债协议阻却法院对房屋的强制执行
07:在保全程序和执行程序中重复提起执行异议的,法院应不予受理
08:对未初始登记的房屋不能因对其主张所有权而排除强制执行
09:对超标的查封案件究竟该怎么处理?(含最高院13个典型判例)
10:离婚协议中关于房产分割的约定,可以对抗之后产生债务的强制执行
11:申请强制执行时如何确定管辖法院?( 7个典型裁判观点汇总)
12:保全查封金额高于实际债权的,申请人应承担赔偿责任(8个重要裁判观点)
13:最高法院:案外人异议之诉必须有明确的诉讼请求才能中止执行(详细8个案例)
14:最高法院:强制执行中,承租人有权根据"买卖不破租赁"主张权利(有限度)
15:最高法院:期满未提起诉讼的,诉前保全查封措施不会自动解除(2017)
16:
最
高院:对法院内部协调决定等文件能否提起执行异议或复议(含不得异议情形汇总)
17:最高法院:诉讼保全过程中存在程序瑕疵不影响保全和执行措施的效力
18:最高法院:被执行企业未转入破产程序的,普通债权人应按照什么顺序清偿?
19:最高法院:即使没有办理房产证,若实际占有期房的,也可排除法院的强制执行
20:注意!对未取得房产证的期房,开发商可通过解除合同排除他人强制执行
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注意了!先抵后租不能排除法院强制执行!(无论承租人是否善意,合同是否有效)
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注意!最高法院:担保合同也可通过公证赋予强制执行效力(9个典型案例)
23:
最
高院:对法院执行拍卖程序和结果不服的,可以申请撤销!(附:9个典型判例)
24:最高法院:执行公证后取得执行证书前,向法院起诉的,法院能否受理?
25:最高院:对债权债务关系和给付内容不明确的公证债权文书不得强制执行
26:
最
高院:对法院执行拍卖程序和结果不服的,可以申请撤销!
27:
最
高法院:能否以公司与股东存在财产和人格混同为由直接追加股东为被执行人?
28:最高法院:公司不能清偿债务时,可以申请执行其股东的财产(附详细条件)
29:最高法院:被执行人是法人分支机构的,可追加执行该法人的财产(9个案例)
30:最高院:面对公证债权文书提出的异议,执行法院应全面审查以判断是否存在错误
31:
最高院:对离婚前发生的债务,在执行程序中能否追加原配偶为被执行人?
32:
高院:公司不能清偿债务,能否追加被冒用身份股东为被执行人?
33:
最高法院:什么情况下才能追加公司的股东为被执行人?(很详细)
34:最高院:商品房预售资金账户能否强制执行?(18类不得执行的账户资金汇总)
35
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最高院:对离婚前发生的债务,在执行程序中能否追加原配偶为被执行人?
36:注意!未过户的预售房屋可因购房人的负债被法院查封(附:与抵押登记冲突典型案例)
37
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有结论了!离婚协议约定归一方所有的房产,会因离婚后对方负债而被法院执行吗?
38
:
最高法院:具有金钱质押性质的存款,不应被采取强制措施(附:详细条件)
39
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最高院:商品房预售资金账户能否强制执行?(18类不得执行的账户资金汇总)
40:首封法院冻结股权但未办理工商冻结手续的,其效力及冻结顺位应如何确定?
41:
首封普通债权与抵押权竞合时,如何保护抵押权人的优先受偿权?(有答案了)
42:
首封法院冻结股权但未办理工商冻结手续的,其效力及冻结顺位应如何确定?
43:
最高法院:多个债权人对同一财产申请参与分配的,同一顺位的债权如何清偿?
44
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高院:人寿保险保单的现金价值也可被强制执行(附:实例)
45:典型判例:对法院执行分配方案有异议时,应如何提起诉讼?(详细图解)
46:
最
高法院:和解协议中未明确放弃的债权,债权人仍有权申请继续强制执行(详细)
47:
最
高法院:连带责任保证担保债务的诉讼时效如何起算?(清晰了)
48:
最
高院:出资不实股东对公司享有债权时,在执行中不能同等受偿(首次借鉴深石原则)
49:
最
高院:能否因担保人在执行和解协议中的担保承诺直接追加其为被执行人?
50:
最
高法院:夫妻一方擅自签订执行和解协议放弃债权是否有效?(附9个案例)
51:
终
于搞明白了!最高院:执行清偿顺序究竟应"先本后息"还是"先息后本"?
52:
搞
懂了!最高法院:迟延履行期间利息的起算和截止时间到底应如何确定?(详细)
53:
有
答案了!中止执行期间,是否应继续计算迟延履行的逾期利息?(系统梳理)
54:
最
高院判例:申请执行人无公示信赖利益,非显名股东可排除其对股权的强制执行
55:
最
高法院明确:终结本次执行程序期间是否应继续计算迟延履行的利息?
56:
注意!在执行回转中,原申请执行人逾期支付的,也应承担加倍部分债务利息
57:
非常清晰!迟延履行期间的"一般债务利息"到底应如何计算?
58:
有公式了!执行案件中如何计算和确定迟延履行期间加倍利息的基数?(超详细)
59:司法拍卖中即使已签成交确认书,法院也有权撤销该拍卖程序
60:这下清晰了!最高院:执行案件中能否以违约金为基数,计算迟延履行利息?
61:最
高法院:司法竞拍并付款后发现标的物有瑕疵的,能否再主张核减拍卖价款?
62
:
司法拍卖中即使已签成交确认书,法院也有权撤销该拍卖程序63:最高法院:首封法院与优先债权执行法院争夺执行处分权时应如何处理?(有答案)
64:高法院:如何强制执行债务人已到期的债权和未支取的其他收入?(附具体条件)
65:要注意!高院:保全保险及担保费不属于"必然损失",不应由被申请人承担
66:高院:执行刑事判决时,法院能否查封、扣押、冻结共有财产?
67:在刑民交叉案件中的普通债权人与被害人应如何分配被执行人的财产?
68:执行程序中如何变更、追加被执行人?(11部法律司法解释及典型案例梳理汇总)
69:执行程序中被执行人死亡或终止时应如何处理?(14部法律司法解释及典型案例梳理汇总)
70:执行程序中应如何要求被执行人报告财产?(9部法律司法解释及典型案例梳理汇总)
71:很重要!高院判例:对划拨土地法院也可以强制执行(详细:11个相关典型案例)
如何执行仲裁裁决?(9部法律司法解释及典型案例梳理汇总)
关于我们
作者简介
李舒律师 唐青林律师
均从事法律职业多年，实务经验丰富。专业论文曾发表在《最高人民法院民事审判指导与参考》及《法学研究》等。曾代理多起在最高人民法院审理的疑难复杂案件并成功获得胜诉，参与办理的各类案件总金额累计达百亿元。领衔的重大疑难复杂案件中心及专业律师团队专门办理来自全国各地的重大疑难复杂案件，团队“十大金刚”最低学位为硕士学位，全部毕业于清华大学、北京大学、中国人民大学、中国政法大学等著名高校，均取得法学专业博士或硕士学位，理论功底深厚，实践经验丰富。在北京大学出版社、中国法制出版社等出版《公司诉讼法律实务精解与百案评析》、《公司并购法律实务精解与百案评析》、《企业家刑事法律风险防范》、《公司保卫战》、《公司法司法解释四裁判综述及诉讼指南》等法律专业著作十余部。团队深度耕耘的业务领域：公司法（含公司并购及公司控制权）、合同法、担保法、金融、土地与矿产资源法、工程建设与房地产法、高端婚姻家事纠纷、重大财产保全与执行。
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