民营金控开始出清:九鼎们的阳谋缘何失败 |《财经》特别报道(19)



值得注意的是,就在复牌公告发布同日,九鼎集团称,因涉嫌违反证券法律法规,受到证监会立案调查。九鼎将其归结在资本市场的披露和管理方面“有些纰漏和瑕疵”。



但据财新报道,证监会调查九鼎集团的原因之一,系“发现了九鼎存在体外输血的私募基金,滚动发行、借新还旧,用于承接九鼎集团百亿定向增发中的优先股”。



具体讲,九鼎集团通过实际控制人黄晓捷间接参股的米多资产,以“明股实债”的方式作为“体外基金”为自己融资。而米多资产所发行的米多利系列基金存续规模约15亿元,期限集中在6个月、9个月及12个月。