内幕信息传递“群体化”“裙带化” 记者周芬棉　证监会近日通报了一年来对

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本报讯记者周芬棉证监会近日通报了一年来对内幕交易案件查处的情况。据统计,自2016年以来,证监会启动内幕交易初步调查386件,立案调查117件,对122起内幕交易案件作出行政处罚,移送公安机关23起。在证监会稽查执法持续高压态势下,内幕交易占全部立案案件数量的比例从之前高位的51%下降到24%,内幕交易总体案发态势得到一定程度遏制。

与此同时,内幕交易发案的特征较以前也有很大变化,呈现一些新的特点。内幕信息知情人直接从事内幕交易的案件逐渐减少,传递型内幕交易日益成为主要类型。据初步统计,2016年以来正式立案调查的内幕交易涉案主体中,法定内幕信息知情人直接从事内幕交易的占比约为30%,通过亲友、同学、业务伙伴等关系获取内幕信息从事内幕交易的占比近70%。

较之内幕信息知情人直接从事内幕交易行为,传递型内幕交易更为隐蔽复杂,信息扩散范围广、速度快,影响和危害更为严重。

从传递对象上看,内幕信息传递“群体化”“裙带化”特征明显,从法定内幕信息知情人的直系血亲向其他近亲属、朋友、同学、同事等蔓延,还出现了知情人向商业合作伙伴、子女就读学校校长、开办企业所在地党政干部等利益相关方泄露内幕信息供其牟利的案例。

从内幕信息类型上看,从前几年的“重灾区”上市公司并购重组领域,扩展到“高送转”“股权结构变化”“重大投资决策”“重要合同签订”“重大损益发生”等多个领域、多个环节。

从传递范围上看,伴随传播渠道多元化尤其是网络社交工具的普及,多层、多级、多向传递型内幕交易日渐增多,内幕信息在亲属圈、朋友圈、同事圈等多种熟人圈多链条“爆炸式”传递,形成一批“窝案”“串案”,涉案人员数量及金额也随之攀升。