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三周内连收五份罚单 ， 为何这家券商从业人员“热衷”炒股？
来源：券业行家
券业点评
在为数众多的中小券商中 ， 英大证券因李大霄的“妙语连珠”而为普通投资者熟知 。
然而 ， 近期行家屡屡看到这家券商的名字 ， 却是在证监会的监管函中 。
五份罚单“剑指”从业人员炒股
例行整理监管信息的行家 ， 近来有些困惑 。
从2020年底至今 ， 短短三个星期内 ， 四川证监局针对从业人员违规炒股连续下发了五份监管函 。 而当事人均来自同一家券商——英大证券 。


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让我们见识下这阵仗——


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略做统计 ， 行家有了新的发现：
从任职机构来看 ， 这五位当事人均是英大证券的经纪人 。 其中两位任职于四川分公司 ， 两位任职于成都沙湾路营业部 ， 另有一位经历复杂 ， 先后任职于四川分公司和成都沙湾路营业部（-_-||） 。
从违规行为来看 ， 五位均是“借用他人账户炒股” ， 而且炒股技术都不咋：
“交易量冠军”合计买卖7 ， 885.57万元 ， 扣除佣金后亏损3.31万元 ， 收益率为-0.08% 。 而“亏损额榜首”累计买入1 ， 022.73万元 ， 卖出991.90万元 ， 亏损28.07万元 ， 收益率为-2.74% 。
为以儆效尤 ， 四川证监局对这几位从业人员分别处以1到3万元不等的罚款 。


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“边缘”网点的人员疑问
在行家印象中 ， 总部位于深圳的英大证券 ， 其分支机构并不多 。 而位于内陆地带的“边缘”网点 ， 或许与总部之间的联系不那么密切 。
协会信息显示 ， 英大证券现有7家分公司和28家营业部 。 四川省内有1家分公司和5家营业部 ， 网点数量占比达17.14% 。


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企查查信息显示 ， 英大证券四川分公司参保人数为10名；成都沙湾路营业部的参保人数更少 ， 仅有4名 。
与此同时 ， 英大证券的经纪人队伍颇为庞大 。
截至1月18日 ， 英大证券共有978名从业人员 ， 其中经纪人就有433名 ， 占比为44.27% 。 这一比例虽然较2019年底略有下降 ， 目前仍居行业第五 ， 仅次于九州证券（77.36%）、银泰证券（56.27%）、第一创业（45.07%）和华林证券（44.34%） 。
“经纪”不如“放贷”
1月14日盘后 ， 国网英大股份有限公司（简称：国网英大 ， 股票代码：600517.SH）发布了旗下两家子公司——英大信托和英大证券2020年年度未经审计的财务报表 。
数据显示 ， 英大证券2020年度实现营收8.98亿元 ， 同比增长12.69%；净利润2.99亿元 ， 同比增幅达110.32% 。
消息既出 ， 1月15日 ， 国网英大封板涨停 。 让行家颇为惊讶 。


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行家注意到 ， 信用业务依然是英大证券第一大业务 ， 2020年揽收3.58亿元 ， 同比增幅高达62.06%；经纪业务屈居次席 ， 揽收2.22亿元 ， 同比增幅为44.56% 。 其余主要业务中 ， 自营业务收入2.08亿元 ， 同比增幅为22.97%；资管业务收入0.57亿元 ， 同比增长7.12%；投行业务同比降幅达87.58% ， 仅为0.19亿元 。
从业务对比来看 ， 行家不由得脑洞大开：
难道说 ， 经纪业务不如“放贷”？而这是否是英大证券多位经纪人私下炒股的动力呢？
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